青自然资党〔2022〕76号

厅直属各基层党组织：

为落实完善廉政风险防控机制，压紧压实全面从严治党政治责任，强化权力运行监督制约，持续推进党风廉政建设和组织协调反腐败工作，不断增强党员干部廉政风险防控意识，充分发挥廉政风险防控对自然资源管理发展的保障作用，着力提升预防腐败工作实效。根据年度纪检工作安排，现将进一步落实廉政风险防范管理有关事项通知如下。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大及十九届历次全会、中央纪委十九届六次全会和省纪委十三届六次全会精神，坚持把心怀“国之大者”作为履行“两个统一行使”职责的思想自觉、政治自觉、行动自觉，坚持以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，在梳理、明晰权责清单的基础上，全面排查权利运行过程中的廉政风险点，研究制定并有效落实防控举措。

二、工作目标

通过开展廉政风险点排查及防控工作，推进反腐倡廉关口前移，切实提高领导干部和广大干部职工自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识；明确廉政风险防控工作的主体责任，促进职责明确、程序公开、管理规范，对权力运行实施有效监督；突出重点、全面覆盖、以点带面，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力的廉政风险防控机制，实现廉政风险防控工作常态化，最大限度地降低腐败风险，减少腐败行为的发生。

三、防控对象及范围

防控对象：科级及以上党员干部、关键岗位重点人员。

防控范围：厅机关及直属单位，覆盖权力运行每个环节。

四、工作内容

2019年，厅直属机关纪委开展了廉政风险点排查和制定完善防控措施工作，从运行情况看取得了较好成效，但随着改革的逐步深化和各项工作深入开展，以及各别岗位职责职权的调整，相应的岗位廉政风险防控措施没有及时跟进，存在盲点和漏项的问题，为及时、准确、全覆盖查找风险点，及时调整和完善廉政风险防控内容，加强廉政风险动态管理和建立廉政风险防控长效机制，指导各单位（部门）开展廉政风险防范管理工作。

（一）全面排查风险。针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，紧盯要害部门、重点领域、关键环节、重要岗位，围绕权利运行和监督制约，从单位、部门和岗位三个层次，对应职责和权力清单，全面排查议事决策、权利运行、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点。

（二）评定风险等级。根据岗位职责权限、自由裁量权的大小、违纪违法现象发生的概率及危害程度的高低等内容，将风险等级评定为“高、中、低”三个等级。（高风险指发生机率高，危害程度大，引发的后果可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；中风险指发生机率较高，或者一旦发生对本单位、本部门工作可能造成较大负面影响，引发的后果符合党纪政纪处分规定的风险；低风险指发生机率较小，或者产生的后果可能造成一定负面影响，但未达到党纪政纪处程度的苗头性问题。）

（三）细化防控清单。围绕“议事决策、权利运行、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境”等方面的要求，进一步梳理本单位职权范围内的管理审批及业务权责，理清权力底数，形成职责和权力清单；针对排查出来的廉政风险点，从建立健全教育培训、报告、审批、责任风险预警制度、开展监督检查工作等方面，研究制定防控措施，明确责任部门及具体岗位，做好监督执行和动态管理。

（四）健全防控机制。针对排查出来的风险点，从加强岗位廉政教育、健全科学决策机制、完善管理制度、工作程序、加强互相监督制约等方面，研究制定防控措施，实现廉政风险防控工作对重点领域、重要岗位、关键环节全覆盖，构建“风险明确、责任到人、整改到位”的廉政防控机制。

（五）强化动态监管。进一步明确廉政风险点的防控责任，认真落实对廉政风险点的预防、监控和处置，对廉政风险进行动态监控和定期检查分析，并实行分级管理、分级负责、责任到人。高等级风险由厅直属各级纪委负责管理和监督；中等级风险由厅分管领导负责管理；低等级风险由单位（部门）负责人负责管理。通过风险排查、规范制度、贯彻执行、监督检查等环节，切实提高预防腐败工作的科学化、规范化管理水平。

五、责任落实

开展廉政风险点排查及防控工作，坚持厅党组统一领导，厅党组班子成员根据分工，负责分管单位（部门）的廉政风险点排查及防控工作，各级党委要坚决扛起党风廉政建设的主体责任，加强本单位党风廉政建设的统筹领导，职能部门要各司其职，努力形成全体干部职工共同参与的工作机制，确保各项要求落到实处。各部门负责人作为本部门党风廉政建设第一责任人，对本部门的廉政风险点排查及防控工作负总责，要带领和督促本部门的工作人员认真开展廉政风险自查排查工作，确定本部门的廉政风险点，建立和完善规章制度，制定并落实防控措施，抵御廉政风险。厅直属机关纪委具体负责廉政风险点排查和防控工作的组织协调，根据廉政风险点排查及防控工作的要求，加强监督检查，确保工作取得实效。

六、工作步骤

廉政风险点排查及防控工作具体包括以下四个阶段。

（一）自查阶段（7月5日一7月20日）

认真对照省委办公厅、省政府办公厅关于《青海省自然资源厅职能配置内设机构和人员编制规定》明确的工作职责，重点结合《青海省自然资源厅权责目录》，在摸清权力底数的基础上，单位（部门）及各岗位全面准确查找在岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险点。围绕规范权力运行，排查廉政风险，重点查找四类可能存在的风险：一是岗位职责风险。重点查找由于权力结构不合理、权力高度集中、自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险。二是业务流程风险。重点查找由于业务流程缺失或业务流程不健全、不规范、操作性不强，可能导致发生腐败的风险；不按规定流程行使权力，主观上有不作为、慢作为倾向，可能导致发生腐败的风险。三是制度机制风险。重点查找规章制度不健全、监督制约机制不完善、制度执行不到位，可能导致出现违纪违法行为的风险。四是外部环境风险。重点查找由于行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。

（二）制定措施阶段(7月31日前)

各单位、各部门根据排查出的廉政风险点，有针对性地制定防控措施。合理划分和分解职责权限，形成彼此公开透明、相互制衡的权力运行机制。结合岗位实际，进一步完善权力运行流程和操作程序，从优化业务流程、强化办事公开、提升办事效率、加强监督检查等方面完善制度措施。坚持将行使权力和责任追究紧密结合起来，变事后监督为全程监督，保证用权有监督、失职有追究、违纪有处分。

1.制定厅党组班子成员和厅级领导岗位廉政风险防控措施。由厅党组班子成员和厅级领导所在基层党组织负责统筹牵头相关单位（部门）提出廉政风险防控的具体措施和办法，7月31日前，经厅党组班子成员和厅级领导本人审定签字后，将《岗位廉政风险排查与防控措施表》（附表1）报厅直属机关纪委。

2.制定单位（部门）岗位廉政风险防控措施。各单位、各部门岗位风险防控措施由单位（部门）负责人负责组织提出廉政风险防控的具体措施和办法，7月31日前，将《岗位廉政风险排查与防控措施表》（附表2）盖章并经岗位防控承诺个人和单位（部门）负责人签字后报厅直属机关纪委。

3.制定单位（部门）廉政风险防控措施。各单位、各部门围绕业务流程的关键环节，研究制定具体防控措施，7月31日前，将《单位(部门)廉政风险排查与防控措施表》（附表3）盖章并经单位（部门）负责人和厅分管领导签字后报厅直属机关纪委。

（三）动态更新廉政风险警示卡(8月底)

结合廉政风险排查与防控措施制定工作，动态更新制作工作人员岗位廉政警示卡。8月10日前，各单位、各部门将《XX单位（部门、处室）工作人员岗位廉政风险登记表》（附表4）盖章并由单位（部门）负责人签字后报厅直属机关纪委；厅党组班子成员和厅级领导所在基层党组织负责牵头统筹相关单位（部门），经厅党组班子成员和厅级领导本人审定签字后，8月10日前，将《XX单位（部门、处室）工作人员岗位廉政风险登记表》（附表4）报厅直属机关纪委。经审核后，由厅直属机关纪委负责统一更新制作。

（四）常态监控执行阶段（贯穿全年）

1.加强事务公开。各单位、各部门结合工作职能，完善党务、政务、信息公开制度，加大对行政审批、招投标、资产管理、干部选拔、公开招聘、财务管理、大型项目和活动经费使用、中大额资金使用管理、职称评聘、职级晋升、评先评优、各种项目评审申报等事项的公开力度。

2.廉政提醒处置。通过监督检查、干部考核、经济责任审计、信访举报、案件查处等渠道，全面收集廉政风险信息，定期进行研判评估。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，通过向有关部门或岗位个人开展警示谈话、发出提醒函等方式，及时有效化解风险。

3.强化督查指导。厅直属各级纪委要对权力相对集中的重点部门、重点岗位逐一检查。对检查出的问题、掌握的线索和群众反映比较集中的问题开展常态化监督检查，并对发现的问题及时追究当事人和相关领导责任。

七、相关要求

（一）加强领导，落实责任。各部门、各单位要把查找廉政风险点作为推进以案促改制度化常态化建设的一项重要举措，认真抓实抓好。领导干部要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头分析查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，确定专人开展廉政风险排查防控工作。厅领导班子成员根据工作分工，对分管单位（部门）的廉政风险防控工作履行统筹监管职责，各部门、各单位负责人要切实担负起“第一责任人”的责任，做到亲自部署要求、亲自检查落实，严格把好廉政风险点排查防控质量审核关。各相关岗位工作人员，要严肃认真对待廉政风险点查找工作，根据各自岗位职责仔细排查风险点，并制定切实可行的防控措施。

（二）突出重点，建立机制。各部门、各单位要以规范权力运行为重点查找廉政风险点，结合实际情况，确定本单位可能存在廉政风险的重点部门和关键环节，以重点带全面，以关键促整体，切实抓好廉政风险点查找工作。对涉及管人、管事、管财、管物等廉政风险等级比较高的风险点，要强化防控责任追究制度。各部门要建立长效防控措施，不断规范工作流程、健全规章制度，逐步建立廉政风险防控工作的长效机制。

（三）扎实认真，务求实效。廉政风险防控工作是源头预防腐败的一项重要举措，各单位、各部门查找廉政风险点的过程中要将各类风险进行细化，防止排查内容笼统空洞，并根据排查出的问题症结、管理漏洞和廉政风险，有针对性地制定整改措施，建立整改台账。各部门要紧密结合巩固拓展党史学习教育成果、作风突出问题整改，针对评定出的廉政风险等级，从规范工作程序、完善制度机制、加强廉政教育等方面，进一步制定完善防控措施，切实增强针对性、可操作性。属于权力行使方面的，要完善权力运行程序规定，规范权力运行，加强监督制约；属于制度机制方面的，要完善制度机制，抓好制度落实；属于廉洁自律方面的，要强化日常教育监督管理，增强党员干部廉洁自律意识，筑牢拒腐防变思想道德防线。

联系电话：0971-6257981

电子版请发邮箱：zrzytzjj@163.com

附表：1.厅党组班子成员和厅级领导岗位廉政风险排查与防控措施表（模板）

2.岗位廉政风险排查与防控措施表（模板）

3.单位(部门)廉政风险排查与防控措施表（模板）

4.XX单位（部门、处室）工作人员岗位廉政风险登记表（模板）
 

                         中共青海省自然资源厅党组
　　　　　　　　　　　　　　　2022年7月7日